Kế toán viên gia nhập vào cuộc chiến chống lại tiền bẩn ở Úc

Trong một bài phát biểu tại Câu lạc bộ Báo chí Quốc gia vào thứ Ba, Bộ trưởng Bộ Tư pháp Mark Dreyfus cho biết các luật chống rửa tiền hiện chỉ áp dụng cho các tổ chức trong đợt một – các tổ chức tài chính, nhà kinh doanh vàng và sòng bạc, và sẽ được mở rộng sang các nhà cung cấp dịch vụ chuyên nghiệp vào đợt hai, bao gồm cả kế toán viên. “Chúng tôi muốn cải cách Đạo luật Chống Rửa Tiền và Chống Tài Trợ Khủng Bố để đảm bảo rằng nó bắt kịp với tính chất ngày càng hiện đại và nhanh chóng của hệ thống tài chính toàn cầu của chúng ta,” ông nói.

Các nghĩa vụ hiện tại áp dụng cho các tổ chức đợt một bao gồm hiểu rõ khách hàng của họ, đánh giá rủi ro rửa tiền và thực hiện các biện pháp kiểm soát để giảm thiểu rủi ro. Các tổ chức thuộc đợt áp dụng này phải cung cấp dữ liệu về giao dịch tiền mặt, chuyển tiền quốc tế và xác minh các hoạt động đáng ngờ, những tổ chức không tuân thủ sẽ phải thực hiện các hình phạt và nộp tiền phạt.

Dreyfus cho biết các cải cách đề xuất sẽ áp dụng cùng các yêu cầu cho các tổ chức đợt hai nhưng “ở mức độ nhỏ hơn”. “Thực sự cần có các biện pháp để kiểm soát các rủi ro và không làm ngơ trước hành vi tội phạm có thể ở ngay trước mắt bạn,” ông nói.

Người phát ngôn của CPA Australia, Gavan Ord, cảnh báo rằng bất kỳ cải cách mới nào cũng cần phải được cân đối kỹ lưỡng và tránh đặt gánh nặng lên các nghĩa vụ pháp lý mà các kế toán viên đang phải đối mặt. “Kế toán viên đã được quản lý rất chặt chẽ bởi nhiều cơ quan quản lý,” ông nói. “Luật pháp cần phải nhắc tới rủi ro và tránh trùng lặp với các nghĩa vụ pháp lý hiện có áp đặt lên các kế toán viên chuyên nghiệp.” “Các nghĩa vụ hiện tại như vậy cần phải được xem xét khi hoạch định các chính sách chống rửa tiền cho các kế toán viên chuyên nghiệp để giảm bớt gánh nặng và chi phí pháp lý không cần thiết cho các kế toán viên chuyên nghiệp, đồng thời vẫn đáp ứng các mục tiêu chính sách đã đề ra,” Ord cho biết.

Giám đốc điều hành CA ANZ, Ainslie van Onselen, hoan nghênh các cải cách nhưng cho rằng luật bổ sung cũng nên được xem xét để chế độ này “hiệu quả và đem lại hiệu suất tốt nhất có thể”.

CA ANZ khuyến nghị một đánh giá về ngành về dịch vụ kế toán để xác định các dịch vụ có nguy cơ rủi ro cao nhất được cung cấp để giúp các tổ chức báo cáo. “Các kế toán viên công chứng có thể đóng vai trò quan trọng trong việc phát hiện và ngăn chặn hoạt vi tội phạm và các thành viên của chúng tôi muốn được trao quyền nhiều hơn để phát huy vai trò của mình trong việc thực hiện các nghĩa vụ” Onselen nói.

Năm nay, chính phủ đã cam kết 166,4 triệu đô la trong ngân sách để AUSTRAC (Trung tâm Phân tích và Báo cáo giao dịch Australia) thực hiện các cải cách của mình.

Dreyfus cho rằng chính phủ trước đây vì không duy trì các luật chống rửa tiền phù hợp với tiêu chuẩn toàn cầu, khiến Úc trở thành “sân chơi cho tội phạm có tổ chức” và “thiên đường cho rửa tiền”. “Bắt và truy tố những tội phạm này là quan trọng, nhưng cũng quan trọng không kém là yêu cầu trách nhiệm đối với các doanh nghiệp vì những lỗi sơ suất của họ. Sẽ tốt hơn nhiều nếu chúng ta có thể ngăn chặn những tội ác này ngay từ đầu,” ông nói.