Hà Nội, ngày 15/7/2025 – Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 160/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với SmartInvest.
Theo quyết định này, Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (mã chứng khoán: AAS) bị phạt tiền 80 triệu đồng (Tám mươi triệu đồng) do hành vi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Cụ thể, SmartInvest với tư cách là tổ chức có liên quan đến ông Trần Minh Tuấn - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư Sao Thăng Long (mã chứng khoán: DST), đã mua 263.000 cổ phiếu DST (tương ứng 2 tỷ 630 triệu đồng tính theo mệnh giá) vào ngày 04/4/2025. Tuy nhiên, SmartInvest đã không thực hiện báo cáo về việc dự kiến giao dịch theo quy định.
Hành vi vi phạm này được xác định căn cứ theo điểm đ khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, được sửa đổi, bổ sung bởi khoản 27 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021.
Đáng chú ý, đây không phải lần đầu tiên SmartInvest (mã chứng khoán: AAS) bị UBCKNN xử phạt. Trong những năm gần đây, công ty đã liên tục "lọt vào tầm ngắm" của cơ quan quản lý do hàng loạt các vi phạm trong hoạt động chứng khoán.
Vào cuối tháng 11/2024, SmartInvest đã từng phải nhận án phạt tổng cộng gần 1,4 tỷ đồng từ UBCKNN. Các lỗi vi phạm lúc đó rất đa dạng, từ việc không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán tại một số thời điểm, cho đến việc mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho đối tượng không được phép.
Công ty cũng bị phát hiện đã giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ đối với các mã chứng khoán không nằm trong danh sách được phép, phối hợp với các tổ chức tín dụng và công ty tài chính khác để cung cấp dịch vụ vay tiền mua chứng khoán cho khách hàng mà chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản hoặc chưa báo cáo. Ngoài ra, SmartInvest còn vi phạm quy định về hạn chế cho vay và không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.
Những sai phạm tương tự cũng đã được ghi nhận vào tháng 7/2023, khi SmartInvest bị xử phạt vì không công bố thông tin đúng thời hạn đối với 9 quyết định của hội đồng quản trị liên quan đến việc vay vốn có giá trị lớn trong năm 2021 và 2022.
Từ đầu năm 2020, công ty này cũng đã từng bị phạt 365 triệu đồng với các lỗi như thiếu sót trong việc lưu giữ hồ sơ, vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ, bố trí nhân sự chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, không thiết lập và duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ, và báo cáo không đúng thời hạn.
Những án phạt liên tiếp và đa dạng về lỗi vi phạm đang đặt ra những câu hỏi lớn về năng lực quản trị và hệ thống kiểm soát nội bộ tại SmartInvest. Việc tái diễn các sai phạm, đặc biệt là những lỗi liên quan đến minh bạch thông tin và quản lý tài sản khách hàng, không chỉ gây ảnh hưởng đến uy tín của công ty mà còn tiềm ẩn rủi ro cho nhà đầu tư và sự lành mạnh của thị trường chứng khoán.
Công ty Cổ phần Chứng khoán SmartInvest (AAS) thành lập năm 2006, là một công ty chứng khoán có trụ sở tại Hà Nội. Công ty cung cấp các dịch vụ môi giới, tư vấn đầu tư, tự doanh và bảo lãnh phát hành. AAS đã niêm yết trên UPCoM từ tháng 7/2020 và hiện có vốn điều lệ khoảng 2.300 tỷ đồng.
Trong khi APG đang tìm cách huy động 3.200 tỷ đồng thông qua phát hành cổ phiếu và trái phiếu.
Nghiên cứu về việc phân tích mức độ công bố thông tin phi tài chính (CBTTPTC) của các doanh nghiệp thủy sản niêm yết tại Việt Nam theo Thông tư 96/2020/TT-BTC, dựa trên 216 quan sát từ năm 2016–2023. Từ đố đề xuất các giải pháp nhằm tăng cường minh bạch thông tin, hỗ trợ quản trị doanh nghiệp và thúc đẩy phát triển bền vững thị trường chứng khoán Việt Nam.
Chiều 09/4, đồng chí Vũ Hải Hà - Ủy viên Ban Chấp hành (BCH) Trung ương Đảng, Phó Bí thư chuyên trách Đảng ủy Quốc hội - đã chủ trì Hội nghị công bố Quyết định của Bộ Chính trị về chỉ định Ủy viên, Chủ nhiệm, Phó Chủ nhiệm Ủy ban Kiểm tra Đảng ủy Quốc hội nhiệm kỳ 2020 - 2025 và các Quyết định của Ban Thường vụ (BTV) Đảng ủy Quốc hội về việc phân công, bổ nhiệm các đồng chí lãnh đạo các cơ quan tham mưu, giúp việc của Đảng ủy Quốc hội.
Ngày 10/10/2024, tại Hội nghị công bố Quyết định của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) về công tác cán bộ, Phó Chủ tịch UBCKNN Hoàng Văn Thu đã trao quyết định điều động, bổ nhiệm bà Nguyễn Thị Ngọc Tú – Chuyên viên chính Vụ Giám sát công ty đại chúng giữ chức vụ Phó Vụ trưởng Vụ Pháp chế và bổ nhiệm ông Lê Văn Phương – Trưởng phòng quản lý mạng và an ninh thông tin giữ chức vụ Phó Cục trưởng Cục Công nghệ thông tin. Các quyết định có hiệu lực kể từ ngày 8/10/2024.
Trọng tâm của cuộc điều tra về hoạt động kinh doanh của PricewaterhouseCoopers LLP (PwC) tại Trung Quốc hiện chuyển sang Hồng Kông sau khi công ty kiểm toán này phải chịu mức tiền phạt kỷ lục tại đại lục vì sai phạm trong hoạt động kiểm toán công ty phát triển bất động sản China Evergrande Group.
