Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định với lô trái phiếu mã TPBL2434009, TPBL2434029.
Ngày 14/4/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 51/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong. Địa chỉ: Tòa nhà TPBank, số 57, phố Lý Thường Kiệt, phường Trần Hưng Đạo, quận Hoàn Kiếm, thành phố Hà Nội.
Ngân hàng bị phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi Thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định (Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong đã đăng ký lưu ký trái phiếu (các mã TPBL2434009, TPBL2434029) tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam không đúng thời hạn theo quy định).
Trong đó, TPBL2434009 là lô trái phiếu tăng vốn cấp 2 của TPBank năm 2024 trị giá 384 tỷ đồng. Trái phiếu TPBL2434029 ngày giao dịch đầu tiên là 15/1/2025.
Bà Nguyễn Thị Phương Thảo - một trong 2 cá nhân thao túng cổ phiếu PDR trong ban hội đồng quản trị CTCP Thương mại Vận tải biển Trường Phát Lộc (TPL Shipping); từng là kế toán trưởng, trưởng ban kiểm soát tại CTCP Phát triển Bất động sản Phát Đạt.
Tổng Công ty Dược Việt Nam báo lãi cao hơn 24,07% do công ty mẹ, công ty con và đơn vị liên kết đồng loạt tăng lãi; chưa ghi nhận đầy đủ, hạch toán phát sinh từ giao dịch nội bộ và trích lập dự phòng hàng tồn kho... DVN đã trình bày hụt hàng trăm tỷ đồng tổng các hạng mục lợi nhuận và lợi ích cổ đông...
