Chứng khoán Everest bị phạt vì "giấu" dữ liệu nhà đầu tư trái phiếu dự án Prime Resort & Hotel

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 13/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Everest (Công ty) (Địa chỉ trụ sở chính: Tầng 3, 6, 9 số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, thành phố Hà Nội).

Đơn vị này bị phạt tiền 92.500.000 đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) đối với hành vi vi phạm Không lưu giữ đầy đủ hồ sơ, dữ liệu, tài liệu, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty chứng khoán (Đối với 02 mã trái phiếu CLACH2124001 và CLACH2125002 phát hành bởi Công ty TNHH Đầu tư Cam Lâm, Công ty không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trong đó có tài liệu về việc xác định nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Bên nhận chuyển nhượng quyền sở hữu trái phiếu);

Chứng khoán Everest đồng thời cũng bị phạt tiền 85.000.000 đồng theo quy định tại khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP đối với hành vi vi phạm không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật (Công ty không gửi tài liệu báo cáo của Đại lý phát hành đến Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với: Báo cáo của đại lý phát hành trái phiếu Quý 3/2021). Tổng mức phạt tiền đối với Công ty là: 177.500.000 đồng.

Ngoài 2 mã trái phiếu nói trên, Cam Lâm còn phát hành lô trái phiếu CLACH2124003 do trị giá 240 tỷ đồng, mỗi trái phiếu trị giá 10 triệu đồng. Năm 2024, Báo Dân Việt có bài phản ánh việc trái chủ bị bội tín vì mua trái phiếu Công ty Cam Lâm qua giới thiệu của ngân hàng. Ngân hàng này là đơn vị quản lý tài sản đảm bảo, Công ty chứng khoán Everest là đại lý đăng kí và lưu kí trái phiếu. Thời hạn phát hành trái phiếu là 36 tháng, lãi suất 11,5%.

Gói trái phiếu CLACH2124003 nhằm mục đích để Công ty Cam Lâm đầu tư vào Dự án khu du lịch sinh thái Prime Cam Ranh Hotel & Resort tại tỉnh Khánh Hòa. Đây là loại trái phiếu không chuyển đổi, không kèm chứng quyền và có bảo đảm.

Khi đó, Công ty Cam Lâm cho biết, việc chậm trả lãi là do ảnh hưởng của Covid-19, chiến sự Nga – Ukraine…nên các doanh nghiệp kinh doanh bất động sản, trong đó có Công ty Cam Lâm gặp nhiều khó khăn trong việc thu xếp dòng tiền để thực hiện cam kết với nhà đầu tư.

Công ty Cam Lâm từ đưa ra các phương án giải quyết và ấn định thời gian trả lãi, gốc cho nhà đầu tư trái phiếu, nhưng đều không thực hiện. Lý do là vì không có dòng tiền hoặc nhà đầu tư không đồng ý với phương án công ty đưa ra. Công văn số 40 ngày 27/12/2023, Công ty Cam Lâm đề xuất phương án giải quyết có nội dung giống hệt nội dung Công văn số 41 ngày 28/12/2023 mà Công ty Phú Son gửi cho khách hàng của mình.

Quay lại 2 lô trái phiếu khiến Chứng khoán Everest bị phạt, theo nguồn tin báo này. Đối với 2 lô trái phiếu CLACH2124001, CLACH2125002, chính Công ty chứng khoán Everest là đơn vị đang nắm nhiều trái phiếu nhất. Cụ thể, Everest nắm 93,51% lô trái phiếu CLACH2124001 (hơn 599 tỷ đồng) và 94,88% lô trái phiếu CLACH2125002 (hơn 247 tỷ đồng) của Công ty Cam Lâm. Hai lô trái phiếu này đều được phát hành trong năm 2021, kỳ đáo hạn lần lượt là tháng 4/2023 và tháng 8/2023.

Mục đích phát hành hai lô trái phiếu nêu trên là đầu tư xây dựng Dự án Khu du lịch Prime Cam Ranh Bay Hotels & Resorts giai đoạn 2. Trong đó, lô trái phiếu CLACH2124001 hiện không có tài sản đảm bảo, còn lô trái phiếu CLACH2125002 tài sản đảm bảo là 26.470.121 cổ phiếu của Công ty cổ phần Đầu tư Tài sản Koji (được đổi tên từ Công ty Cổ phần Đầu tư Tài chính Hoàng Minh kể từ ngày 31/10/2022).

Về đối tác tài chính dự án liên quan đến các lô trái phiếu trên, được biết đây là Khu du lịch sinh thái nghỉ dưỡng cao cấp trên được xây dựng trên tổng diện tích 130.862 m2, trong đó gồm 784 căn hộ du lịch và 124 khách sạn, 175 biệt thự và siêu biệt thự. Dự án được đã được phê duyệt quy hoạch 1/500, bao gồm 2 giai đoạn xây dựng.

Đối tác quản lý và vận hành là các nhà điều hành dịch vụ lưu trú hàng đầu tư thế giới như The ASCOTT Limited, Tauzia và Sailing Club Leisure Group. Ngân hàng Quốc dân là đối tác hỗ trợ tài chính cho dự án này.

Đáng chú ý, vào tháng 8/2023, TAND huyện Cam Lâm, tỉnh Khánh Hòa đã quyết định mở thủ tục phá sản đối với Công ty Cam Lâm theo yêu cầu mở thủ tục phả sản của Công ty TNHH Xây dựng và Thương mại Thiên Minh Long, địa chỉ số 57/15, đường số 7, phường Hiệp Bình Phước, TP Thủ Đức (TP.HCM).

Trong khi đó, mới đây nhất, ngày 6/3/2024, TAND huyện Cam Lâm đã thụ lý vụ án số 03/TLST-KDTM về việc tranh chấp hợp đồng thi công giữa nguyên đơn là Công ty TNHH Quảng cáo và nội thất Đăng Quang, địa chỉ tại TP Nha Trang, tỉnh Khánh Hòa và bị đơn là Công ty Cam Lâm.

Công ty TNHH Quảng cáo và nội thất Đăng Quang khởi kiện yêu cầu tòa án buộc Công ty Cam Lâm trả số tiền hơn 103 triệu đồng còn nợ. 

Về hoạt động xây dựng Dự án Khu du lịch Prime Cam Ranh Bay Hotels & Resorts, năm 2023, Chủ tịch UBND tỉnh Khánh Hòa đã kí Quyết định số 1671 về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cam Lâm vì đã có hành vi tổ chức thi công xây dựng công trình không có giấy phép xây dựng đối với hạng mục khối khách sạn- căn hộ nghỉ dưỡng 25 tầng.