Ngày 25/7/2023 Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 221/QĐ-XPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest (địa chỉ trụ sở chính tại số 220+222+224 phố Nguyễn Lương Bằng, phường Quang Trung, quận Đống Đa, TP Hà Nội), mức phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Công ty SmartInvest không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, Báo cáo tài chính năm 2020, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021;

Cùng với đó, công ty SmartInvest thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ không đúng thời hạn đối với các tài liệu: Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2021 và 06 tháng năm 2021, 6 tháng năm 2022; Báo cáo tài chính năm 2021 và 6 tháng năm 2021; tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2021 và 6 tháng năm 2022.

Thông báo xử phạt của UBCKNN. https://tapchiketoankiemtoan.vn/

Ngoài ra, Công ty Cổ phần chứng khoán SmartInvest còn bị phạt tiền 77,5 triệu đồng do thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định pháp luật. Cụ thể, công ty này đã vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu. Như vậy, tổng số tiền phạt mà Chứng khoán SmartInvest bị phạt là 162,5 triệu đồng.

https://tapchiketoankiemtoan.vn/